Бул бир бөлүм Башчысы 3-пункту
Кошпогондо, швед законодателя болуп регулятором мыйзамдарына, швед финансылык көзөмөл (SFSA), Finansinspektionen бири болуп саналат эң маанилүү оюнчуБул мамлекеттик орган болуп саналат, кызмат адамы убакыттан ролу түзүлөт көмөгү туруктуулугун жана натыйжалуулугун, финансылык системасын, ошондой эле натыйжалуу коргоону камсыз кылуу, керектөөчүлөрдүн.
Нарын SFSA чечет, контролдук кылат жана мониторинг жүргүзөт, бардык компаниялардын, иштеген шведских финансы рынокторунда.
Нарын SFSA бул финансы Министрлигине отчет берет. Адвокаттар жана юристтер менен жөнгө салынат, контролдонот жана контролдонот Шведской ассоциациясынын адвокаттардын жана да коей жараша бардык мамлекет же кайсы болбосун башка орган. Мындан тышкары, бардык контролдоочу органдар үчүн ошол кесиптердин, алар баш ийет мыйзамдарына каршы акчаларды адалдоонун Жыйынтыкталды жөндөгүчтөр кесиби үчүн Байкоочу кеңештин бухгалтерлердин шведском поместье агент инспекциясы, административдик округу гүлдөрэгилип Стокгольмдо, Сконе жана Вестра-Геталанд жана швед азартным оюндарына. Үчүнчү директива толук өлчөмүндө жүзөгө ашырылган Швециянын боюнча шведским мыйзам 2009: 62 болтурбоо боюнча чаралар Жɵнүндɵ акчаларды адалдоонун жана терроризмди каржылоого(мындан ары деп аталат мыйзамына жөнүндө акчаларды адалдоо,"амла"), ал күчүнө кирген жана 2009-жылдын 15-мартындагы. Өкмөттүк мыйзам долбоорун regeringens сунуш 2008 09: жетимиш Genomförande АБ penningtvättsdirektivet tredje. ЗБОД, атап айтканда, киргизет элементтери тобокелдикке багытталган мамиле, даректерин сыяктуу тармактарда бенефициардык менчик жана усовершенствованный жана жөнөкөйлөтүлгөн кардар керектүү сактык жана киргизет жаңы элементтер жогорулатылган милдеттенмелерди боюнча отчеттуулук бир кыйла катуу эрежелерди байкоого алууга юридикалык фирманын жана оперативдүү контролдоо швед бар. Юристер бири башка мүчө-өлкөлөрдүн ЕБ бере алышат юридикалык кызмат Швециянын эрежелерин сактоо эркиндиги жөнүндө жүрүү юристтер. Эгерде Швециянын, адвокаттар катталууга тийиш Шведской ассоциациясынын адвокаттардын. Мындай кирүү же чет элдик юристтер келүүгө тийиш ошол эле стандарттарга акчаларды адалдоо менен күрөшүүнүн, алар колдонулса үчүн шведских юристтер.
Швед ассоциациясы адвокаттардын выпустила атайын сунуштар мүчөлөрүнө швед бара бул боюнча өз милдеттенмелерин амлы жана үчүнчү директиваларды.
Андан сырткары, мыйзамдык маселелерди, жетекчилиги эле берет бир катар практикалык көрсөтмөлөрдү кантип аракеттенүүгө белгилүү бир жагдайларда.
Бирок бул колдонмо, ал үчүн милдеттүү болуп эсептелет жана бардык шведских адвокаттардын. Жактоочулар да пайдалана алышат эрежелер менен башка кесипкөй органдары катары пайдалуу шилтемелер. Швед ассоциациясы адвокаттардын болуп компетенттүү орган тарабынан шайкештикти камсыз кылуу үчүн юристтер менен мурдатан ченемдерге. Сактабоо ушул мыйзамдын келиши мүмкүн тартиптик териштирүү алдында тартиптик Кеңеши шведской бар. Көрүш үчүн Швед бар катары контролдоочу органдын үчүн юристтердин билиш керек проактивными, ал гана эмес, көңүл бурууга болуп өткөн кемчиликтерди байланыштуу амла жана жетекчилиги, бар белгиледим атайын системасын үчүн мындай упреждающего көзөмөл. Активдүү байкоо келтирилет бул жерде.
Адвокат милдеттүү кепилдик кардарлар белгилейт, аларды ким, качан ишкердик мамилелерди кирди.
Эгерде кардар жеке жак болуп саналса, анда ким экендигин ырастоочу документтерди (паспорт, айдоочулук күбөлүгү ж. б.) камтылууга тийиш аты-жөнү, дареги жана жарандык каттоо номери же башка ушул сыяктуу документтер, эгер тиешелүү адам жарандык каттоо номери. Эгерде, кардар болуп саналат компания табуу documentats камтууга тийиш аты-жөнүн, дарегин, номерин CVR (каттоо номери компаниянын) же башка ушул сыяктуу документтер, эгерде компания ээ эмес саны капп. Алгылыктуу чаралар көрүлүүгө тийиш, деп түшүнүүгө структурасын башкаруу компаниянын жана бенефициарные ээлери идентификацияланууга тийиш. Мамилелер менен кардар тарабынан контролдукка алынууга тийиш болгон туруктуу негизде. Документтер жана башка документтер жөнүндө маалымат кардар жаңыланышы керек туруктуу негизде. Юридическая фирма Адвокат мүмкүн, белгилүү шарттарда, пайдаланууга жана полагаться жөнүндө маалыматтарды алууга кардар ылайык алынган башка мыйзам-фирма юрист жана айрым башка гробовщики менен жөнгө салынат амла. Эгерде сизде кандайдыр бир күмөн ичинде, бул маалыматты мурда алынган окшоштугун, азыркы учурдагы кардардын болуп туура же адекваттуу, жаңы идентификациялоо белгилениши керек. Юристер чече алышат жүргүзүү жол-жобосун идентификациялоо негизделген баалоо тобокелдигинин өзүнчө кардардын же бүтүмдүн. Бирок, адвокат мүмкүн эмес толугу менен опустить алуу үчүн ким экендиги тууралуу маалыматты кардардын. Ооба, Швеция карманат тобокелдикке багытталган ыкманы каршы күрөшүү акчаларды адалдоо жана терроризмди каржылоо. Жок катуу жана тез жөнүндө эрежелерди башталгыч белгилери кылмыштуу ишин жана шведские жөнгө салуучу органдар төмөндөгүлөргө милдеттүү оңдой ар кандай недоразумения, алар фирманын болмок ээ. Жетекчилик үчүн юристтер берилген жетектөөчү принциптеринде иштелип чыккан шведской бар жана шведское башкаруу, финансылык контролдоо, Finansinspektionen (карагыла). Комплекстүү текшерүү (эки бөлүмдүн башчысынын 6-8 амла) милдеттүү болуп саналат караштуу акчаларды адалдоо же терроризмди, кажется, көп караганда, адатта. Ооба Эки секциялар, бешинчи глава камтыйт тогуз бүтүмдөрдүн түрлөрүнө, алар үчүн адаттагы талаптарын ким экендигин текшерүү талап кылынбайт. Мисалдар кырдаалдар, алардын алып салуу жасалышы мүмкүн бири-Базалык талаптар комплекстүү текшерүү (жөнөкөйлөтүлгөн дью дилидженс): ооба. Мүмкүнчүлүгү опереться карата экспертизасы башка уюмда-главасында айтылган 2, 3-бөлүм, пункту. үч амла Юрист Юридическая фирма алат, белгилүү шарттарда, полагаться жөнүндө маалыматтарды алууга кардар ылайык алынган башка мыйзам-фирма юрист жана айрым башка гробовщики менен жөнгө салынат амла. Алардын арасында финансылык мекемелер лицензиясына ээ болгон бизнес жүргүзүү алкагында Европа Союзунун өлкөлөрүнө, алар менен европа шериктештиги заключило макулдашуу кеңейтүү жөнүндө финансылык чөйрөдө, же чегинде бир өлкөнүн эмес, тиешелүү алдында биринчи эки категориядагы, бирок салат акчаларды адалдоо жана терроризмди каржылоо мыйзамдарына, ушул сыяктуу үчүнчү Директиваларды ЕС. бир амла юрист баш иет жана акчаларды адалдоого каршы күрөшүү боюнча эрежелерди, төмөнкү учурларда: 3-главасына ылайык, Бөлүмдүн 1-пункту, эки адвокат төмөнкүлөргө милдеттүү иликтөө менен операцияларды аныктоо максатында, шектүү операциялардын болушу мүмкүн болгон байланыш менен акчаларды адалдоо же терроризмди каржылоо. Эгерде шектенүү калат кийин кыйла терењ изилдөө, бүтүмдөрдү талдоо жүргүзүлөт, адвокат берүүгө милдеттүү бардык маалыматтарды бири-потенциалдуу акчаларды адалдоо же терроризмди каржылоо кандайдыр мындан аркы кармалып калууларды. Мындан тышкары, ылайык 3-главасында, бөлүмдө бир-пункту. 4, адвокат төмөнкүлөргө милдеттүү, ал тургай өзбек эч кандай шектенүүлөр жана суроо-талап боюнча баш шведской финансылык полициянын үчүн маалыматты билдирүүгө милдетүү, жок эле кармалып, ал пайдалуу болушу мүмкүн үчүн териштирүү жөнүндө акчаларды адалдоо же терроризмди (караңыз Эле төмөн). Адвокат бошотулат маалыматты берүү, ал алат же алат жакын бири анын кардарларынын, эгерде ал жайгашкан азыктар: милдеттенмелер сунушу боюнча баяндамаларды үчүн шведских юристтер.
Тилекке каршы, үчүнчү директива боюнча акчаларды адалдоого - абдан белгилешет стадиясында үчүн жана ар кандай таасир этүү мүмкүнчүлүгүнө катышуучулардын шведском баре - аткарылган менен кеңейтилген отчеттуулук үчүн юристтер.
Бул жаңы мыйзамга ылайык, 2009: 63 болтурбоо боюнча чаралар Жɵнүндɵ акчаларды адалдоонун жана терроризмди каржылоо менен кабыл алынган бул он беш-март, 2009-жылдын адвокат гана эмес, берүүгө милдеттүү финансы полициясынын жөнүндө маалыматты шектүү бүтүмдөр лишний шылтоосу отчет үчүн пайда болгон, бирок ал учурда адвокат да ээ эмес, эч кандай шектенүүлөр, мисалы, талап боюнча, бири-полициянын.
Ошентип, маалымат болушу мүмкүн запрошена у адвокаттын эле учурда шектенүү у полиция же үчүнчү тарап. Бирок, керек жетиштүү фактыларды ырастаган шектенүү (шектенүү болушу керек конкреттүү мүнөзгө ээ) жана"рыбалку"жол берилбейт.
Швед адвокаттардын пикирди карманат, бул недопустимое кеңейтүү өзүнө милдеттенмеси жана бул милдеттенме чегинен чыкса директива (статья жыйырма эки 1Б).
Гана горстка мамлекеттердин арасында да алыс аны ишке ашыруу Директиваларды. Ооба Швеция мүчөсү болуп саналат боюнча максаттуу топтун финансылык иш-чараларга, 1990-жылдан тартып. ФАТФ өткөрдү отчет өз ара баалоо боюнча Швециянын карата он жети-февралында, 2006-жылдын (жеткиликтүү, толук бул жерде отчет). Анын корутундулары деп айтылат FATF болгон недовольна нечасты билдирүү шектүү операциялар жөнүндө жана мектеп, үчүн, бийлик иликтөө иштерин жүргүзүү жана тартууга көп сандагы оор учурларда акчаларды адалдоонун. Мындан тышкары, баяндамада сунуш кылынат, үчүн, жол-жоболорун аныктоо үчүн тиешелүү маалыматты карата бенефициарным ээси болууга күчөтүлдү. Швеция деп FATF февраль айында жана 2008-жылдын (биринчи баяндама), февраль 2009 (экинчи баяндама) июнь 2009-жылдын (үчүнчү баяндама). Швеция деп ал кайра баяндама пленардык отурумда октябрь 2009-жылдагы кошумча чаралар Жөнүндө кемчиликтерди четтетүү боюнча отчетунда көрсөтүлгөн. 2010-жылдын октябрында ФАТФТЫН таанылышы төртүнчү баяндамасын, бул Швеция добилась ийгиликтерге кемчиликтерди четтетүү аныкталган, алардын өз ара баалоо жана чечишти, бул өлкө болушу керек удалена-жылдын үзгүлтүксүз кабыл алынгандан кийинки чараларды. Карата адвокаттардын ылайык, андан кийинки баяндамада ФАТФ, Швециянын болуп эсептелет работоспособными.
